НБУ у вересні оштрафував один банк і чотири фінустанови
Як передає Укрінформ, про це повідомила пресслужба НБУ.
Так, АТ "БАНК ТРАСТ-КАПІТАЛ" отримав письмове застереження та штраф у розмірі 20,50 млн грн за неналежне виконання банком: обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід; обов’язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів та обов’язку здійснювати посилені заходи належної перевірки щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими є високим; обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ.
Також за низку порушень у сфері фінмоніторингу оштрафовані чотири небанківські фінансові установи: ТОВ "ПРОФІТГІД" – на 10,47 млн грн; ТОВ " ФК "АЛЬЯНС КАПІТАЛ ГРУП" – на 935 тис. грн та на 17 тис.грн; ТОВ "ФК "СИНЕРГІЯ" – на 595 тис. грн; ТОВ "ФК "ГОЛДАНА ПЛЮС" – на 255 тис. грн.
Крім того, ПрАТ "УКРФІНЖИТЛО", "ФК "МІА ГРУП", ТОВ "ФК ПАРТНЕР", ТОВ "РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ" отримали письмові застереження.
Як повідомлялося, НБУ в серпні оштрафував за порушення фінмоніторингу АБ "Укргазбанк" - на 17 млн грн і чотири небанківські фінансові установи: ПАТ "СК "УСГ" – на 30,766 млн грн, ТОВ "МАКС КРЕДИТ" – на 1,084 млн грн, ТОВ "ФК "ГОАЛ" – на 391 тис. грн, ПрАТ "ЗАПОРІЖЗВ’ЯЗОКСЕРВІС" – на 255 тис. грн.
Фото: НБУ
